BITマイニングは、日本政府関係者への賄賂疑惑でSECと400万ドルで和解しました。

かつて中国のオンラインスポーツくじサービスプロバイダー500.comとして知られていたBIT Miningは、米国証券取引委員会（SEC）との贈収賄事件で、海外腐敗行為防止法（FCPA）違反に対する民事罰金400万ドルを支払うことで和解に達しました。

これは、2017年から2019年にかけて行われた包括的な贈収賄計画の暴露を受けてのものです。

この計画は、カジノを含む統合型リゾート（IR）の建設許可を取得するよう日本政府当局者に影響を与えることを目的としていました。

この事件には、米国司法省（DoJ）との起訴猶予合意（DPA）も絡んでいました。

同社の財政的制約により、BIT Miningは当初の査定額5,400万ドルから減額された1,000万ドルの刑事罰金を支払うことに同意しました。

日本におけるビットマイニング賄賂：SECとの400万ドルの和解で全てが終わるのか？

2017年から2019年にかけて、当時500.comとして運営されていたBIT Miningは、日本でのギャンブル合法化を受けて、日本でIRを開発するためのライセンスの取得を目指していました。

同社はライセンス決定に影響を与えるため、国会議員を含む日本の政府関係者に250万ドルの賄賂を支払ったとされています。

賄賂は、偽装コンサルティング契約や経営顧問料を通じて支払われたと報じられています。

支払いには現金、接待、贅沢な旅行、贈り物が含まれており、主要な意思決定者を動かすための計算された戦略が実証されています。

日本子会社「500.com日本」の設立により、この計画はさらに容易になり、資金の流れや違法行為の組織化が容易になりました。

裁判所の書類によると、この取り組みは当時の最高経営責任者（CEO）であるZhengming Pan氏が指揮したもので、同氏はFCPAの贈収賄防止条項や帳簿記録規定に違反する共謀を含む複数の罪に問われています。

パン氏はコンサルタントに対し、賄賂の支払いを実行するよう指示する一方、不正な取引が虚偽の財務記録によって隠蔽されるようにしたとされます。

この計画の余波として、2019年後半に東京検察当局が500.comの事務所を捜索し、賄賂を受け取った政府関係者の起訴と同社のコンサルタントの起訴につながりました。

こうした努力にもかかわらず、500.com は IR ライセンスを取得できず、賄賂の試みは違法であるだけでなく、最終的には無駄に終わりました。

BIT Mining の法的トラブルは、米国当局との和解で終結しました。司法省は当初、米国量刑ガイドラインに基づいて 5,400 万ドルの罰金を算定したが、同社の財政的制約により、その額は 1,000 万ドルに減額されました。

両機関の調整の結果、SEC の 400 万ドルの民事罰金がこの金額に充当されました。

反響と業界への影響

フィリップ・R・セリンジャー米連邦検事は、汚職計画は最高レベルの指導層によって画策され、同社と市場全体の誠実さを損ねたものだと強調しました。

「外国政府関係者に賄賂を支払うことは重大な犯罪です。[…] この違法な計画は上層部から始まり、同社の最高経営責任者（CEO）が不正な支払いの指示とその後の隠蔽工作に全面的に関与していたとされています。」

当局は、パン氏が偽造記録や偽装契約を通じて賄賂を隠蔽する行為を承認しただけでなく、積極的に指揮していたと主張しています。

DPAの一環として、BIT Miningは、強力な汚職防止ポリシーの導入、全社的なトレーニング プログラムの実施、取締役会によるガバナンス監視の強化など、コンプライアンス対策の強化に取り組んでいます。

同社はまた、毎年リスク評価を実施し、コンプライアンス基準を上級管理職の評価に組み込むことを約束ました。

この事件は、コロンビアのUNGRDスキャンダルに似ている。UNGRDスキャンダルは、国家災害リスク管理ユニット（UNGRD）の元副所長スナイデル・ピニラ氏が、イヴァン・ナメ氏とアンドレス・カジェ氏の2人の元議会リーダーに暗号通貨を使って約100万ドル相当の賄賂を贈ったことを認めたことで、新たな展開を迎えました。