SEC、DCGとジェネシスを告訴、投資家を誤解させたとして3800万ドルの罰金
SECはジェネシスとDCGを投資家を欺いたとして告発し、証券法違反で3,800万ドルの罰金を科しました。
米証券取引委員会（SEC）は金曜日、証券法違反を理由にデジタル・カレンシー・グループ（DCG）とその子会社ジェネシスに対する執行措置を発表しました。
SECはDCGとジェネシスを虚偽の表示で投資家を欺いたとして告発し、罰金と法的措置を科しました。DCGは3,800万ドルの罰金を支払うことで和解することに同意しました。
SEC、DCGの「強固な」バランスシート主張の背後にある会計トリックを明らかに
1月17日、SECはDCGに対し3,800万ドルの民事罰金の支払いを命じ、将来の不正行為を防止するための停止命令を出しました。
容疑はDCGとその元CEO、ソウイチロウ・「マイケル」・モロにまで及んでいます。モロ氏は、2022年半ばにジェネシスの最大の借り手の一つであるスリー・アローズ・キャピタル（3AC）が破綻した後、ジェネシスの財務状況について投資家を誤解させたとされています。
この期間ジェネシスのCEOを務めていたモロ氏は、財務リスクを軽視する誤解を招くような公式声明やツイートを承認したとして告発されました。
SECによれば、モロ氏は、ジェネシスが3ACの債務不履行に関連する「リスクを回避」し、同社の不安定な立場にもかかわらず「強固な」バランスシートを維持していると主張する投稿を承認しました。
さらに、モロ氏はジェネシス社に代わって11億ドルの約束手形に署名したが、SECはこれを同社の財務状況に関する虚偽の説明を永続させるものだと評しました。
執行措置の一環として、モロ氏は50万ドルの罰金を科せられ、投資家を誤解させる可能性のある過失行為を一切禁じられました。
SECは、モロに対する調査結果が進行中の投資家訴訟や規制措置を後押しする可能性があると示唆しました。
SECはまた、DCGの幹部がジェネシスの10億ドルを超える損失を認識していたものの、財務の安定性を演出しようとしていたことも明らかにしました。
DCGはジェネシスに対して11億ドルの約束手形を発行したが、SECはこれを有形資本移転のない「会計資産」と表現しました。
これらの行為と、債券の非公開条件が相まって、投資家は同社の真の財務状況について誤解を招きました。
2022年6月30日までに、ジェネシスは黒字を報告したが、同社の財務上の圧力は高まり続けました。
2022年11月までに引き出しを停止し、Gemini Earnの顧客に影響を与え、ユーザー資産9億ドルをロックしました。
ジェネシスとDCGは2022年の崩壊の影響に苦しむ
ジェネシスの財政難は、流動性問題を引き起こした3ACの崩壊から始まり、その年の後半にFTXが崩壊したことでさらに悪化しました。
ジェネシスは2023年1月に連邦破産法第11章の適用を申請し、ジェミニやヴァンエックなどの大手を含む上位50の債権者に対して35億ドルを超える負債を明らかにしました。
ジェネシスの親会社であるDCGは、2022年に4件の融資で5億ドルを借り入れました。しかし、2023年5月までにDCGは4,550ビットコインを含む6億2,000万ドルの返済に失敗し、ジェネシスは全額返済と手数料を求めて訴訟を起こしました。
2023年11月、DCGは2024年4月までにローンを返済することで和解に達し、ジェネシスの破産手続きにいくらかの救済を与えました。
2024年2月までに、ジェネシスとジェミニは、裁判所の承認を待ってジェミニ・アーン利用者に18億ドルを分配することで和解に達しました。
2024年5月までに、ジェネシスは約23万2000人のユーザーに21億8000万ドル相当の暗号通貨を配布し、破産手続きを進めていました。
一方、商品先物取引委員会（CFTC）はジェミニ・トラストに対して罰金と是正措置を課そうとしており、裁判は2025年1月21日に予定されています。
この法廷闘争は、DCG および Genesis と関係のある企業が直面している継続的な監視をさらに強化するものです。
